证监会亮剑！京汉控股等被罚没2.3亿元

近日(jìnrì)，证监会官网披露(pīlù)的行政处罚决定书（2025 62号）显示，京汉(jīnghàn)控股(kònggǔ)集团有限公司（以下简称 “京汉控股”）、建水泰融企业管理有限公司（以下简称 “建水泰融”）及其实际控制人田汉，因违反限制性规定转让股票、信息披露违法行为被合计罚没近2.3亿元(yìyuán)。

根据证监会调查，京汉控股、建水泰融已披露为(wèi)一致行动人，田汉为京汉控股的(de)控股股东，且为京汉控股、建水泰融实际控制人。

2021年2月22日至5月12日，京汉控股通过他人(tārén)账户集中竞价交易(jiāoyì)合计转让“奥园美谷”（*ST美谷，000615）占(zhàn)上市公司总股本的1.66%，其中，违反限制性规定(guīdìng)转让比例0.66%，无违法所得。

2021年5月26日至7月2日，田汉通过(tōngguò)他人账户(zhànghù)、建水泰融通过其相关证券(zhèngquàn)账户集中竞价交易合计(héjì)转让“奥园美谷”占上市公司总股本的2.73%。其中，田汉违反限制性规定转让比例1.69%,违法所得19,256.09万元(wànyuán)；建水泰融违反限制性规定转让比例0.04%，违法所得298.31万元。

此外，田汉通过他人账户(zhànghù)持有“奥园(àoyuán)美谷”期间，未如实向上市公司报告其实际持股和一致行动关系情况；京汉控股(kònggǔ)通过他人账户持有“奥园美谷”期间，未如实向上市公司报告实际持股情况，导致奥园美谷2020年(nián)年报披露的股东情况存在虚假记载。

2021年2月(yuè)22日至6月3日，田汉、京汉控股通过他人账户，合计转让(zhuǎnràng)“奥园美谷”占上市公司总股本(gǔběn)的4.44%，田汉、京汉控股上述股权变动情况未通知上市公司并予公告。

最终，证监会(zhèngjiānhuì)根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关(xiāngguān)规定，证监会决定，对田汉、京汉控股集团(kònggǔjítuán)有限公司、建水泰融企业管理(guǎnlǐ)有限公司违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收(mòshōu)违法所得，并处以罚款(fákuǎn)(fákuǎn)。其中，没收田汉违法所得19,256.09万元，并处以2000万元罚款；对京汉控股集团有限公司处以600万元罚款；没收建水泰融企业管理有限公司违法所得298.31万元，并处以50万元罚款。

对田汉(tiánhàn)、京汉控股集团有限公司信息披露违法行为(wéifǎxíngwéi)，责令改正，给予警告，并分别处以200万元(wànyuán)罚款；对京汉控股集团有限公司信息披露违法行为直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)田汉给予警告，并处以50万元罚款。

综合上述两项(liǎngxiàng)违法事实，对田汉合计没收违法所得19,256.09万元，并处以(chǔyǐ)2250万元罚款(fákuǎn)；对京汉控股集团有限公司(yǒuxiàngōngsī)合计处以800万元罚款；对建水泰融企业管理有限公司没收违法所得298.31万元，并处以50万元罚款。

此次处罚(chǔfá)涵盖违规减持与信披(pī)违法双重违法事实，体现“数罪并罚”的监管逻辑。