两券商IT人员曝出老鼠仓，一位偷看公募成交，一位窥视自营动向

财联社5月30日讯（记者 高艳云）5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名(liǎngmíng)券商资深(zīshēn)IT人士(rénshì)因违规交易行为受到严厉处罚。

安徽证监局罚单显示(xiǎnshì)，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)信息技术中心高级(gāojí)经理李海鹏被没收违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。

吉林证监局对邵某(shàomǒu)利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款(fákuǎn)；对邵某作为证券(zhèngquàn)从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额(jīné)总计88.18万元。

上述两张(liǎngzhāng)罚单所涉细节令人深思：

其一，遭罚的(de)两从业人员均为券商IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户(zhànghù)及其他客户的大量未公开信息；

其二，二人利用内幕信息趋同交易时间较长，李海鹏趋同交易长达(zhǎngdá)3年3个(gè)月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员(cóngyèrényuán)违规炒股时间更是长达14年3个月；

其三，趋同交易(jiāoyì)金额(jīné)较大，李海鹏与(yǔ)高某睿远基金趋同交易金额达(dá)2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元；

其四，两地证监局对二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计(héjì)罚没(fámò)426.28万元(wànyuán)，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。

与基金趋同交易(jiāoyì)“没一罚一”426万元

李海鹏利用职务便利获取敏感信息，操控亲属(qīnshǔ)账户趋同交易。

首先，李海鹏知悉未公开信息。2015年(nián)(nián)4月24日，高某基金成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限(quánxiàn)，可以(kěyǐ)获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知(huòzhī)高某基金的持仓、委托(wěituō)、当日成交记录等未公开信息。

其次，李海鹏实际(shíjì)(shíjì)控制“程某1”账户组。具体来看，李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹(zǐmèi)关系，三人关系密切。涉案(shèàn)时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易(jiāoyì)指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向(qùxiàng)主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制“程某1”账户组累计(lěijì)交易股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.8万元，其中，与高某睿远基金趋同(qūtóng)交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利(yínglì)金额213.14万元。

李海鹏在听证中提出四项(sìxiàng)申辩意见，包括交易时间先后(xiānhòu)问题、佣金测算争议、起始时间异议、自主交易抗辩等，均被安徽(ānhuī)证监局逐一驳回，多维度证据链锁定违法事实。

邵某内幕(nèimù)交易9个月，违规炒股超过14年

邵某(shàomǒu)利用职务权限操控亲属账户，长期违规交易。

邵某利用未公开(wèigōngkāi)信息(xìnxī)交易股票方面，2023年1月6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。上述区间内，“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同(qūtóng)(qūtóng)交易58只股票，趋同买入(mǎirù)金额3153.38万元，趋同买入股票只数占比(bǐ)72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19.39万元。

邵某作为证券(zhèngquàn)从业人员违规(wéiguī)买卖股票方面，2010年1月(yuè)19日至(rìzhì)2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制(kòngzhì)使用“杨某”证券账户持有、买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万元。

吉林证监局对邵某利用未公开(wèigōngkāi)信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并(bìng)处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖(mǎimài)股票(gǔpiào)的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。

相关信息显示，2008年7月至2024年7月，邵某任职于华泰证券，系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统(xìtǒng)建设的(de)负责人，因(yīn)工作(gōngzuò)需要获得华泰证券X系统的访问(fǎngwèn)权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等(děng)要素）等未公开信息。

邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券(zhèngquàn)OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块，用户登录(dēnglù)OA系统后如(rú)有(yǒu)X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓(chícāng)股票名称、股票数量等未公开信息。

IT岗位(gǎngwèi)合规管理需筑牢“防火墙”

这两起案件暴露出部分券商在信息技术岗位权限(quánxiàn)管理、异常交易监测等环节存在漏洞。对此，监管部门(jiānguǎnbùmén)已多次强调，要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化(qiánghuà)技术监控手段。

此前不久，IT相关人员(rényuán)即被投资行为管理指引征求意见稿列为七类关键岗位人员实施重点核查之一(zhīyī)。

今年4月末，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》在业内征求意见，券商应当(yīngdāng)结合从业人员从事业务类别、岗位职责、接触内幕信息或未公开信息情况，对(duì)关键岗位人员实施重点核查，对监测发现的(de)异常情况进行核查分析并(bìng)做好详细记录(jìlù)。其中，对于提供业务信息系统开发(kāifā)、运行维护等支持服务的人员，结合其业务信息系统权限等情况进行核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用(lìyòng)未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为(wéiguīxíngwéi)。

市场分析认为，随着金融科技的(de)发展，IT人员在数据权限管理中的角色愈发关键。此次处罚不仅是对(duì)个案的惩戒，更传递出“科技手段不能成为监管盲区”的明确(míngquè)信号，倒逼券商完善(wánshàn)全链条合规风控体系。

（财(cái)联社记者 高艳云）